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国家档案局 科技部有关负责人就发布《科学技术研究档案管理规


为加强科研档案工作,国家档案局、科技部对《科学技术研究档案管理暂行规定》(国档发〔1987〕6号,以下简称《暂行规定》)进行了修订,以国家档案局、科技部令第15号发布了《科学技术研究档案管理规定》(以下简称《规定》),将于2020年11月1日起施行。近日,国家档案局、科技部有关负责人就发布《规定》回答了记者提问。

问:本次修订《暂行规定》背景是什么?

习近平总书记指出“创新是引领发展的第一动力。抓创新就是抓发展,谋创新就是谋未来。适应和引领我国经济发展新常态,关键是要依靠科技创新转换发展动力”。9月11日,习近平总书记在京主持召开科学家座谈会时进一步强调,我国经济社会发展和民生改善比过去任何时候都更加需要科学技术解决方案,都更加需要增强创新这个第一动力。随着我国科技体制改革步伐的不断加快,《深化科技体制改革实施方案》《关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革的方案》《科学数据管理办法》等一系列科技政策相继发布实施,支撑了创新驱动发展战略的组织实施,对科学数据、科研档案的管理利用,也提出了更高的新要求。

科研档案是科学技术研究活动中形成的具有保存价值的各种形式和载体的记录,是科研成果的重要组成部分,对将来科研任务部署、科研项目组织实施、技术路线选择等科研积累具有重要意义,必须进一步加强集中统一管理,以便更好地开发利用。另一方面,随着我国科技创新不断加速,科研档案数量急增,档案内容越发丰富,科研档案工作也面临着更复杂的环境和新的更高的要求,提升档案工作服务科研活动能力,对促进科技创新具有重要意义,是档案工作围绕中心、服务大局的重要体现。

由国家档案局和原国家科委于1987年联合发布的《暂行规定》,对完善科研档案管理体制机制,加强科研活动的宏观管理产生了积极的作用。但是《暂行规定》毕竟形成30多年了,随着形势的发展和科技体制的改革,很多内容已不适用于当前的科研档案工作。以往科研档案管理过程中出现的主体责任不明确、归档范围不清晰、档案收集不完整、科研档案共享利用不方便等问题更加凸显,要求修改《暂行规定》的呼声也日益增多。近年,多位全国人大代表和全国政协委员提出建议或提案,要求修订《暂行规定》,加强科研档案管理。

正是基于上述考虑,2017年,国家档案局会同科技部正式启动了《暂行规定》的修订工作,修订工作历时3年。

问:本次对《暂行规定》哪些方面进行了修改和完善?

本次修订对《暂行规定》进行了比较大的修改和完善。修订后的《规定》全文共28条,涵盖了新形势下科研档案管理工作的原则、管理职责、科研文件材料的形成和归档、科研档案的管理和利用等多个方面。与《暂行规定》相比,本次修订内容体现在以下7个方面。

一是完善了科研档案的定义。根据最新的科研项目管理过程,将科研档案定义为在科研项目立项论证、研究实施及过程管理、结题验收及绩效评价、成果管理等过程中形成的“具有保存价值的文字、图表、数据、图像、音频、视频等各种形式和载体的文件材料以及标本、样本等实物”,其中特别将“数据”“标本、样本等实物”纳入科研档案定义之中,进一步完善了科研档案定义。

二是进一步明确了科研档案管理责任。《规定》按照国家档案工作统一领导、分级管理的原则对科研档案管理责任进行了明确。明确了各级档案主管部门、科技主管部门、科研项目管理单位和科研项目承担单位、参加单位、科研项目负责人等的档案管理责任,尤其是对财政支持的科研项目档案工作责任进行了明确,并特别提出了科研项目承担单位对所承担科研项目的档案工作负总责等要求。

三是丰富了科研文件材料的归档内容。按照最新科研项目管理过程增补了应纳入归档范围的科研文件材料,如立项论证阶段的项目指南、立项评审材料,研究实施及过程管理阶段的科学数据、阶段进展情况报告,结题验收及绩效评价、成果管理阶段的验收申请书、绩效自评价报告、科技报告等。

四是增加了科研电子档案的管理要求。根据当前科研管理信息化发展趋势和科研文件材料形成特点,从减轻科研人员负担出发,提出了科研电子文件可实行电子单套制归档的要求,并明确了科研电子文件可单套制归档的系统功能或接口设置等要求。

五是对跨学科、跨领域、跨机构开展研究的科研项目的档案管理提出了要求。《规定》要求科研项目牵头承担单位对跨单位开展研究的科研项目档案工作负总责,对科研项目参加单位提出科研档案管理要求,明确档案归属与流向,并按照有关规定进行审查或验收。《规定》还要求科研项目参加单位在保存本单位承担任务所形成档案的同时,将副本或复制件或所承担科研项目档案目录送交牵头承担单位集中管理。


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